一、分红制度规划

1、公司《章程》中分红相关条款 
第一百五十六条
在每个会计半年度或年度结束后,由公司董事会根据公司实际情况和发展目标,制定年度或中期分红议案,并经公司股东大会表决通过后广 实施。在制定预案过程中,公司积极充分听取独立董事意见,并通过多种渠道主动与中小股东进行沟通和交流,征集中小股东的意见和诉求。

第一百五十七条 公司股东大会对利润分配方案做出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。

第一百五十八条 公司利润分配政策为:

(一)公司的利润分配重视对投资者的合理投资回报;

(二)公司采取现金或现金与股票相结合的方式分配股利;

(三)当年实现的归属于上市公司股东的净利润为正数且当年末累计可分配利润为正数时,可以现金或现金与股票相结合的方式分配股利;

(四)每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十,且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十;

(五)公司具备现金分红条件时,优先采用现金分红方式;经营状况良好、股本规模合理时,公司董事会认为发放股票股利有利于公司成长、有利于全体股东利益的,可以提出股票股利分配预案;

(六)公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。

第一百五十九条 公司因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需调整利润分配政策的,应以股东权益保护为出发点,详细论证和说明原因,并由董事会提交议案由股东大会以特别决议通过。公司应充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题;独立董事发表独立意见并公开披露。

第一百六十条 公司报告期盈利但未提出现金分红预案的,应在年报中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划;独立董事发表独立意见并公开披露;公司在召开股东大会时除现场会议外,向股东提供网络投票平台。

2、公司《分红管理制度》

3、《未来三年股东回报规划(2015-2017年)》

二、近年来分红配股情况

 

股票代码: 000690 股票简称:宝新能源

 

 

分红年度

分红方案

股权登记日

除权基准日

红股上市日

2013年度

10派3元(含税)

20140304

20140305

 

2012年度

10派1.5元(含税)

20130318

20130319

 

2011年度

10派0.55元(含税)

20110410

20110411

 

2010年度

10派0.3元(含税)

20110510

20110511

 

2009年度

10送3转增2股派1元(含税)

20100318

20100319

20100319

2008年度

10派0.6元(含税)

20090804

20080805

 

2007年度

10送2转增3股派0.3元(含税)

20080228

20080229

20080229

2006年度

10送2转增8股派0.3元

20070215

20070214

20070214

2005年度

10送3股派0.4元(含税)

20060306

20060307

20060307

2004年度

10派2元(含税)

20050318

20050321

 

2003年度

10派1.2元(含税)

20040610

20040611

 

2002年度

10派1.5元(含税)

20030617

20030618

 

2001年度

10派2元(含税)

20020528

20020529

 

2000年度

10派2元(含税)

20010427

20010430

 

2000中期

10送3转增5股派0.75元(含税)

20000828

20000829

20000830

1999年度

10派2元(含税)

20000524

20000525

 

1998年度

10派1元(含税)

19990517

19990518

 

1997中期

10送2.5转增7.5股

19970912

19970915

19970917

 三、分红相关概念名词

1、分红:股份公司在赢利中每年按股票份额的一定比例支付给投资者的红利,是上市公司对股东的投资回报。分红是将当年的收益,在按规定提取法定公积金、公益金等项目后向股东发放,是股东收益的一种方式。普通股可以享受分红,而优先股一般不享受分红。股份公司只有在获得利润时才能分配红利。 
分红形式:(1)以上市公司当年利润派发现金;   
     (2)以公司当年利润派发新股;   
     (3)以公司盈余公积金转增股本。 
2、股息:股票的利息,是指公司按照票面金额的一个固定比率向股东支付利息。 
3、股息率:股息与股票价格之间的比率。 

计算公式:股息/股票买入价?100%
4、复利:由本金和前一个利息期内应记利息共同产生的利息。即由未支取利息按照本金的利率赚取的新利息,常称息上息、利滚利,不仅本金产生利息,利息也产生利息。 
计算公式: S=P(1+i)^n,其中:P=本金;i=利率;n=持有期限

 四、公司治理情况

(一)“三会一层”治理机制 
  自上市以来,公司一直把严格规范运作作为企业发展的基础与根本,根据《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的要求,建立了以公司《章程》为总则,以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部控制制度》等为主要架构的规章体系,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。比照《上市公司治理准则》,公司已经建立了较为完善的法人治理结构: 

1、关于股东及股东大会 
  公司通过不断完善公司《章程》中关于股东大会及其议事规则的条款,确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权利。公司股东大会职责清晰,有明确的议事规则并得到切实执行。在保证股东大会合法有效的前提下,公司在股东大会的时间、地点及投票方式的选择上,能够做到让尽可能多的股东参加会议;公司的关联交易遵循平等、自愿、等价有偿的商业原则,做到公平合理并及时进行披露。 

2、关于董事及董事会 
  公司董事会职责清晰,有明确的议事规则并得到切实执行。公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求。公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会、提名委员会、发展顾问委员会,确保董事会高效运作和科学决策。公司按照有关规定建立了独立董事制度,聘请了独立董事,以保证董事会决策的科学性和公正性。全体董事切实履行职责,积极参加各种相关培训,了解董事的权利、义务和责任,熟悉有关法律法规,掌握董事应具备的相关知识。2012年,公司董事会被《董事会》杂志评为第七届“中国上市公司董事会金圆桌奖——董事会建设特别贡献奖”;这已是公司连续五年获得相关奖项。 

3、关于监事及监事会 
  公司监事会职责清晰,有明确的议事规则并得到切实执行。全体监事切实履行职责,保证了监事会有效行使监督和检查职责。公司监事能够通过列席董事会会议、定期检查公司财务等方式,对公司财务及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的权益。 

4、公司管理人员的考评及激励情况 
  公司不断研究改进董事、监事及高级管理人员的绩效评价标准、程序和相关激励与约束机制,经理人员的聘任严格按照有关法律法规、公司《章程》和公司《董事会专门委员会实施细则》的规定进行,同时通过实施股票期权激励计划,建立健全薪酬与考核制度及激励与约束制度,使公司董事、监事及高级管理人员的聘任、考评和激励标准化、程序化、制度化。

(二)公司内部控制体系建设 
1、综述 
  随着公司治理水平的不断提高,公司的内部控制体系也日趋完善。报告期内,公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引(以下简称《内控规范》)、财政部发布的《内部会计控制规范》和深交所发布的《上市公司内部控制指引》(以下简称《内控指引》)等法律法规的要求,结合公司的实际,以公司《章程》为指导,遵循全面性、重要性、制衡性、适应性的原则,完善、理顺了公司的控制架构及各层级之间的控制程序,明确了内控体系的职责分工并修订完善了相关的规章制度,对控股子公司、财务管理、关联交易、募集资金、投资经营活动、对外担保活动及信息披露等方面进行了重点控制活动,确保内控制度有效执行,严控公司经营风险。 

2、内部控制规范建立健全情况 
  为加强内部控制,防范经营风险,提高公司内部控制管理水平,公司按照《公司法》、《证券法》、《内控规范》、《内控指引》等法律法规和规范性文件的要求,已建立起一套较为完善的内部控制规范制度,涵盖了管理运营主要环节。同时,根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30号)及广东证监局《关于转发<关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定〉的通知》(广东证监[2011]185号)的要求,起草制订了《内幕信息知情人登记管理制度》;根据广东证监局《关于印发<关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见〉的通知》(广东证监[2011]174号),起草制订了《董事会秘书工作制度》。 

  目前,公司已形成了以公司《章程》为总则、以公司《内部控制制度》为纲要、以环境控制制度、业务控制制度、会计系统控制制度、信息系统控制制度、信息传递控制制度、内部审计控制制度为基础的、完整严密的内部控制制度体系。 

3、结论 
  公司业已建立比较健全的内部控制体系并在持续完善,各项内控制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求,各项内控制度在生产经营等公司营运的各个环节中能得到一贯、及时、有效的严格执行,合理控制了各种风险,促进了公司各项经营目标和财务目标的实现,从而最终确保公司战略目标的实现。 
  公司内部控制重点控制活动未存在重大缺陷、重大问题和重大异常事项,未有因重点控制活动中的内控问题受到中国证监会处罚或深圳证券交易所对公司及相关人员作公开谴责,未有外部审计机构对公司内部控制自我评价报告出具保留意见、无法表示意见或否定意见。

  本公司认为公司的内部控制建立健全且执行有效。